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中国证监会公布2020年证券配资平台分类结果

发布时间:2020年08月27日

  根据《证券配资平台分类监管规定》(证监会公告〔2020〕42号),经证券配资平台自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券配资平台代表等组成的证券配资平台分类评价专家评审委员会审议,确定了2020年证券配资平台分类结果。

  证券配资平台分类结果不是对证券配资平台资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券配资平台风险管理能力、持续合规状况为基础,结合配资平台业务发展状况,对证券配资平台进行的综合性评价,主要体现的是证券配资平台治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

  根据《证券配资平台分类监管规定》,证券配资平台分为础(础础础、础础、础)、叠(叠叠叠、叠叠、叠)、颁(颁颁颁、颁颁、颁)、顿、贰等5大类11个级别。础、叠、颁叁大类中各级别配资平台均为正常经营配资平台,其类别、级别的划分仅反映配资平台在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。顿类、贰类配资平台分别为潜在风险可能超过配资平台可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的配资平台。

  证监会根据证券配资平台分类结果对不同类别的证券配资平台在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券配资平台不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

 2020年证券配资平台分类结果如下(按配资平台名称拼音顺序排序)

   注:全行业132家配资平台中,有34家配资平台按规定与其母配资平台合并评价,即:高盛高华(母配资平台北京高华),渤海汇金(渤海证券),长江保荐、长江资管(母配资平台长江证券),财通资管(母配资平台财通证券),一创投行(母配资平台第一创业),东证融汇(母配资平台东北证券),东证资管、东方投行(母配资平台东方证券),瑞信方正、方正承销保荐(母配资平台方正证券),光证资管(母配资平台光大证券),广发资管(母配资平台广发证券),华英证券(母配资平台国联证券),国盛资管(母配资平台国盛证券),国君资管、上海证券(母配资平台国泰君安),海通资管(母配资平台海通证券),恒泰长财(母配资平台恒泰证券),华泰联合、华泰资管(母配资平台华泰证券),摩根士丹利华鑫(母配资平台华鑫证券),中泰资管(母配资平台中泰证券),中德证券(母配资平台山西证券),申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母配资平台申万宏源),兴证资管(母配资平台兴业证券),银河金汇(母配资平台银河证券),招商资管(母配资平台招商证券),浙商资管(母配资平台浙商证券),中金财富(母配资平台中金配资平台),中信证券(山东)、金通证券、中信证券华南(母配资平台中信证券)。

 

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